Pearson - PHR Exam Prep: Professional in Human Resources, Safari, 2/E

PHR Exam Prep: Professional in Human Resources, Safari, 2/E
Cathy Lee Gibson

ISBN-10: 0768686032
ISBN-13: 9780768686036

Publisher: Que Publishing
Copyright: 2008
Format: On-line Supplement; 720 pp
Published: 12/06/2007

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This is the Safari online edition of the printed book.

PHR Exam Prep Second Edition

Professional in Human Resources

Cathy Lee Gibson, SPHR, MBA

COMPREHENSIVE Succeed with comprehensive learning and practice tests

Prepare with a comprehensive practice test
Analyze your test readiness and identify areas for further study with practice questions on each exam topic
Learn important test-taking strategies to maximize your score and diminish your anxiety
Score Higher on the PHR Exam!

We provide you with the proven study tools and expert insight that will help you score higher on your exam.

Focused exercises throughout the chapters reinforce your knowledge of test topics by allowing you to apply what you are learning.
Practice questions include detailed explanations of the answers so you can learn the material by understanding why an answer is correct.
Comprehensive discussion of all subject areas covered by the PHR.
A full-length practice test enables you to time yourself under exam circumstances so you know exactly what to expect on test day and can identify any areas in which you are struggling before you take the real exam.

“This book is an excellent resource for preparing for the PHR exam. I would not count on using it exclusively, but when combined with other available resources, it has much to offer in exam preparation. Not only does the book provide a great deal of human resources information, it also provides tips for studying and preparing, as well as many practice questions to let you know where you need extra effort. I know this book helped me in passing my exam.”

–J. Thompson, Longview, WA

The CD features an innovative test engine powered by MeasureUp, giving you an effective tool to assess your readiness for the exam. Key features include

Detailed explanations of correct and incorrect answers
Multiple test modes
Random questions and order of answers
Covers all PHR exam topics

Written by a Leading PHR Expert!

Cathy Lee Gibson (SPHR) is the Director of Human Resource Management Programs at Cornell University’s School of Industrial and Labor Relations in New York City. Cathy has more than 20 years of progressively responsible generalist, specialist, and management experience in the field of human resources and has worked at small and large organizations, in educational settings and in both the for-profit and not-for-profit sectors.

Cathy leads professional development programs for managers and human resources professionals on interviewing and performance management–and how to ensure that those functions have a more strategic impact on organizations.

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

About the Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

About This Book . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

Chapters. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Chapter Formats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Contacting the Author. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Study and Exam Prep Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Learning Styles. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

General Study Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Design Your Own Personal Study Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Pretesting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

General Test-Taking Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

PHR-Specific Information, Study, and Test-Taking Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

How Is the PHR Exam Administered? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

How Is the PHR Exam Put Together? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

PHR Exam Format . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

PHR Preparation Options . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

PHR-Specific Test Preparation Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Strategies and Tips for PHR Exam Day. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Part I: Exam Preparation

CHAPTER 1: The HR Profession and the PHR Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . 23

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

What Is SHRM? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

Membership Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

Benefits of Membership . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

What Is HRCI? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Why Is Certification Important? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Should You Go for Certification Now? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

Overcoming Gaps in Employment–Certification Can Help . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

Getting to Know the Exams. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

PHR and SPHR Exams. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

GPHR Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

Which Exam Should You Take?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

Making an Informed Decision . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

Going Forward with the PHR Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

Registering for the PHR Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

What to Expect the Day of Your Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

Test Centers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

Exam Results. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

Key Terms List . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

CHAPTER 2: HR: A Body of Underlying Knowledge and Principles. . . . . . . . . . . 39

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

Core Area of Knowledge: Needs Assessment and Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

Ask Questions and Listen to the Answers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

Core Third-Party Contract Management, Including Development of Requests for

Proposals (RFPs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

Functions Often Outsourced . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

Strategic Outsourcing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

Request for Proposal (RFP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Communication Strategies (For Example, Presentation, Collaboration, Influencing,

Diplomacy, and Sensitivity) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Core Area of Knowledge: Organizational Documentation Requirements (to Meet

Federal and State Requirements) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

Core Area of Knowledge: Adult Learning Processes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Core Area of Knowledge: Motivation Concepts and Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Maslow’s Hierarchy of Needs–1954 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

B.F. Skinner, Operant Conditioning–1957 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

Frederick Herzberg, Motivation-Hygiene Theory–1959. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

Douglas McGregor, Theory X and Theory Y–1960. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

David McClelland, Acquired Needs Theory–1961. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

J. Stacy Adams, Equity Theory–1963 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

Victor Vroom, Expectancy Theory–1964. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

Core Area of Knowledge: Training Methods (For Example, Computer-Based,

Classroom, On-the-Job) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

Core Area of Knowledge: Leadership Concepts and Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

Trait Theories. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Behavioral Theories. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Situational Leadership Theories . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Contingency Theories. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

Core Area of Knowledge: Leadership Concepts and Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

Core Area of Knowledge: Project Management Concepts and Applications . . . . . . . . . . . . 57

Core Area of Knowledge: Diversity Concepts and Applications. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

Core Area of Knowledge: Human Relations Concepts and Applications (For

Example, Interpersonal and Organization Behavior) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

Core Area of Knowledge: HR Ethics and Professional Standards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

Core Area of Knowledge: Technology to Support HR Resource Information

Systems (HRIS) to Support HR Activities (For Example, HRIS, Employee

Self-Service, E-Learning, ATS). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

Core Area of Knowledge: Selecting an HRIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

Core Area of Knowledge: Qualitative and Quantitative Methods and Tools for

Analysis, Interpretation, and Decision-Making Purposes (For Example, Metrics

and Measurements, Cost/Benefit Analysis, Financial Statement Analysis) . . . . . . . . . . . . . 61

Quantitative Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

Qualitative Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Core Area of Knowledge: Change Management Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Core Area of Knowledge: Job Analysis and Job Description Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

Job Descriptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

Core Area of Knowledge: Employee Records Management (For Example,

Electronic/Paper, Retention, Disposal) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

Documentation Strategies for HR Professionals. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Core Area of Knowledge: The Interrelationships Among HR Activities and

Programs Across Functional Areas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Core Area of Knowledge: Types of Organizational Structures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Functional Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

Divisional Organizational Structure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

Matrix Organizational Structure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

Core Area of Knowledge: Environmental Scanning Concepts and Applications . . . . . . . . . 71

Core Area of Knowledge: Methods for Assessing Employee Attitudes, Opinions, and

Satisfaction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

Core Area of Knowledge: Basic Budgeting and Accounting Concepts . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

Core Area of Knowledge: Risk Management Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

Key Terms List . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

Answers to Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Answers to Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82

CHAPTER 3: Strategic Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

The Evolving Role of HR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

A Brief Historical Scan of HR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

HR as It Was, and HR as It Is (or Can Be) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

The HR Impact Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

Dimensions of HR–Three Legs of a Stool. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88

The HR Professional as Internal Consultant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

Understanding Your Clients’ Management Functions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

Project Management–A Valuable Tool . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

HR’s Role in Change Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

Outsourcing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

HR Technology Concerns/Opportunities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

Changes on the Horizon–How They May Impact HR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

Strategic Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

Strategic Planning–A Four-Phase Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

Generate Strategic Objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

Environmental Scanning–An External Perspective. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

External Trends–Things to Keep an Eye On. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

Organizations: Structure, Design, and Partnership . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

What HR Professionals Need to Know About the Organizations They

Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

Balanced Scorecard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

Organizational Life Cycle. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

Measuring HR Effectiveness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

HR Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110

Other HR Measurement Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110

Research . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

Ethical Considerations for HR Professionals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

What Is Ethics? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

HR’s Role in Ethics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

Why Ethics? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

Cultivating an Ethical Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

Legislative Framework, Considerations, and Opportunities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

How a Bill Becomes a Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

Be Heard–Reach Out to Your Elected Officials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

Stay Informed . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

CHAPTER 4: Workforce Planning and Employment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128

Equal Employment Opportunity: The Basics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

Protected Class. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

Discrimination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

Harassment–Another Type of Unlawful Discrimination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

EEO Reporting Requirements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

Applicant Flow Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135

Legal Dimensions of Workforce Planning and Employment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

Title VII of the Civil Rights Act, 1964 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

Executive Order 11246, 1965. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139

Affirmative Action Plans (AAPs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142

Age Discrimination in Employment Act (ADEA), 1967 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146

Rehabilitation Act, 1973 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146

Vietnam Era Veterans’ Readjustment Assistance Act (VEVRAA), 1974 . . . . . . . . . . 147

Pregnancy Discrimination Act, 1978 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150

Uniform Guidelines on Employee Selection Procedures, 1978 . . . . . . . . . . . . . . . . . 151

Immigration Reform and Control Act (IRCA), 1986 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154

Worker Adjustment and Retraining Notification Act (WARNA), 1988 . . . . . . . . . . 157

Americans with Disabilities Act (ADA), 1990 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159

Civil Rights Act (CRA), 1991. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161

Congressional Accountability Act (CAA), 1995. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162

Relevant Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162

Griggs v. Duke Power, 1971. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162

McDonnell Douglas Corp v. Green, 1973 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163

Albemarle Paper v. Moody, 1975 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163

Washington v. Davis, 1976 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163

Regents of California v. Bakke, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163

United Steelworkers v. Weber, 1979 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

Meritor Savings Bank v. Vinson, 1986 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

Johnson v. Santa Clara County Transportation Agency, 1987. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

Martin v. Wilks, 1988 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

Harris v. Forklift Systems, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

Taxman v. Board of Education of Piscataway, 1993 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

St. Mary’s Honor Center v. Hicks, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

McKennon v. Nashville Banner Publishing Co., 1995 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

Faragher v. City of Boca Raton, 1998, and Ellerth v. Burlington Northern

Industries, 1998 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

Kolstad v. American Dental Association, 1999 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

Grutter v. Bollinger and Gratz v. Bollinger, 2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

General Dynamics Land Systems v. Cline, 2004. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167

Workforce Planning: Where Are We? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167

Workforce Planning: Where Are We Going, and What Do We Need to Get There? . . 167

Nonmathematical Forecasting Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168

Mathematical Forecasting Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169

Workforce Planning: What Jobs Will Need to Be Performed? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

Preemployment, Phase 1: Recruiting Candidates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174

Employer Branding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174

Selection Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174

Internal and External Recruiting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175

Measuring Recruiting Costs and Effectiveness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

Preemployment, Phase 2: The Selection Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

The Employment Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

Interviews and the Interview Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184

Realistic Job Previews (RJP). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198

Preemployment Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198

Employment: Background Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199

Employment: Extending the Offer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

Tips for Extending an Employment Offer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

Employment Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201

Relocation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202

Employment: Onboarding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202

Termination: The End of the Employment Life Cycle…or Is It? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203

Involuntary Terminations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203

Voluntary Terminations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206

Constructive Discharge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207

Exit Interviews . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212

Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215

Answers to Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

CHAPTER 5: Human Resource Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

Legal Dimensions of Human Resource Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225

Copyright Act of 1976. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225

Public Domain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227

Fair Use . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227

U.S. Patent Act. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228

HRD: The Importance of ADDIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

ADDIE: An Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

ADDIE: “A” Is for Analysis/Assessment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

ADDIE: “D” Is for Design. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238

ADDIE: “D” Is for Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245

ADDIE: “I” Is for Implementation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245

ADDIE: “E” Is for Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250

Organization Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253

Elements of OD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253

Purposes of OD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254

Role of the HR Professional in OD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254

OD and Organizational Culture . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255

Specific OD Interventions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257

Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260

The Adult Learner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261

Learning Styles–How We Learn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262

Learning Curves. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263

Retaining What Is Learned . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265

Environmental Factors/Elements to Consider . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265

Career Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269

Leadership Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270

Management and Leadership: Bridging the Gap . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270

Performance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272

Performance Management–Its Organizational Roots. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273

The Performance Management Process/System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274

Guidelines for Conducting Effective Performance Appraisals . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281

Performance Appraisal and Management–Pitfalls to Avoid. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288

Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292

Answers to Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299

CHAPTER 6: Total Rewards . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302

Total Rewards Footing #1: Employee or Independent Contractor? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302

Total Rewards Footing #2: Exempt or Non-exempt?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304

Exemptions: The Basics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304

Other Key FairPay Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 308

C&B Footing #3: Compensation + Benefits = Total Rewards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309

Objectives of a Total Rewards Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309

Elements of a Total Rewards Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312

Related Legislation: Compensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314

Davis-Bacon Act, 1931 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314

Walsh-Healey Public Contracts Act (PCA), 1936. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314

Fair Labor Standards Act (FLSA),1938 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314

Portal-to-Portal Act, 1947 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319

Equal Pay Act (EPA), 1963. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320

Compensation: Job Evaluation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320

Nonquantitative Job Evaluation Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321

Quantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322

Compensation: Market Pricing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323

Market Data Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323

Compensation: Base Pay and Variable Pay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325

Base Pay. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325

Variable Pay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325

Compensation: Building and Using Pay Structures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327

Elements of Pay Structures. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327

Using Pay Structures for Decision Making . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Related Legislation: Benefits–Laws That Regulate, Govern, and Guide Optional

Benefits Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330

Employee Retirement Income Security Act (ERISA), 1974 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330

Retirement Equity Act (REA), 1984 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334

Consolidated Omnibus Budget Reconciliation Act (COBRA), 1985 . . . . . . . . . . . . . 335

Older Worker’s Benefit Protection Act (OWBPA), 1990. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336

Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), 1996 . . . . . . . . . . . . 337

Mental Health Parity Act (MHPA), 1996. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339

Sarbanes-Oxley Act (SOX), 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339

Related Legislation: Benefits–Laws That Created Mandatory and Optional

Benefits Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 340

Worker’s Compensation–Mandatory Benefit Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 340

Social Security Act (SSA), 1935–Mandatory Benefit Program . . . . . . . . . . . . . . . . . 340

Medicare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 342

Unemployment Insurance–Mandatory Benefit Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344

Revenue Act, 1978–Optional Benefit Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345

Family and Medical Leave Act (FMLA), 1993–Mandatory Benefit Program . . . . . 347

Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act (USERRA),

1994–Mandatory Benefit Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351

Optional Benefits Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352

Retirement Plans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353

Health and Welfare Benefits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 354

Pay for Time Not Worked . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358

Work-Life Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362

Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365

Answers to Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 369

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 370

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 372

CHAPTER 7: Employee and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374

Employee Relations/Labor Relations (ER/LR) Unifying Principle #1: EEO . . . . . . . . . . 375

Key EEO-Related Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376

Federal, State, and Local Jurisdictions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376

Filing Charges: Time Limits and Related Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377

EEOC–Handling Charges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379

EEOC Determinations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 380

EEO–Going to Court . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 380

Remedies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381

Employee Relations/Labor Relations (ER/LR) Unifying Principle #2: “Good

Employee Relations Is Good Employee Relations” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382

Employee Relations: External Considerations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382

Employee Relations: Internal Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384

Organizational Culture . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384

Employee Involvement and Employee Communication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

Progressive Discipline as Employee Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392

Employee Relations–What’s the Bottom Line?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397

Measuring Employee Relations Initiatives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397

Legal Dimensions: Common Law and Individual Employee Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . 398

Common Law–Tort Doctrines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 399

Common Law–Contract Doctrines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404

Related Legislation: Labor Relations (and a Historical Backdrop). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 407

Sherman Antitrust Act, 1890 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 407

Clayton Act, 1914 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408

Railway Labor Act, 1926. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408

Norris-LaGuardia Act, 1932 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409

National Industrial Recovery Act, 1933 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409

National Labor Relations Act (Wagner Act), 1935 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409

Labor Management Relations Act (Taft-Hartley Act), 1947 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411

Labor Management Reporting and Disclosure Act

(Landrum-Griffin Act)–1959 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413

Labor Relations: Understanding Unions and Union-Related Activities . . . . . . . . . . . . . . . 413

How Unions Are Structured . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413

Union Organizing (The Organizing Process) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415

Union Decertification and Deauthorization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419

Protected Concerted Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419

Labor Strikes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421

Collective Bargaining: The Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423

Good Faith Bargaining . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 424

Subjects of Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 425

Approaches to Collective Bargaining . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426

Collective Bargaining: Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427

Typical Provisions of Collective Bargaining Agreements (Excluding

Disciplinary and Grievance Procedures) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427

Contract Administration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438

Grievance Procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443

Topics to Explore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451

CHAPTER 8: Risk Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453

Study Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 454

Risk Management: An Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455

Risk Management: A Process Model. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455

Risk Management: Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 456

Emergency/Business Continuity Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 457

Employment Practices Liability Insurance (ELPI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 458

Related Legislation/Legal Dimensions: Risk Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460

Occupational Safety and Health Act (OSH Act), 1970. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461

Mine Safety and Health Act (MSHA), 1977 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472

Drug-Free Workplace Act, 1988 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472

USA Patriot Act, 2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 473

Homeland Security Act, 2002 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 474

Sarbanes-Oxley Act, 2002 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 474

Occupational Health . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475

Health Hazards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475

Employee Assistance Programs (EAPs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482

Health and Wellness Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 483

Chemical Use and Dependency. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484

Work-Related Stress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487

Safety . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488

OSHA and Workplace Safety. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488

Safety Committees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489

Security . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490

Chapter Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492

Key Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492

Apply Your Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493

Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494

Review Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 496

Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 496

Answers to Exercises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 498

Answers to Review Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500

Answers to Exam Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500

Suggested Readings and Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502

Part II: Apply Your Knowledge

Practice Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 505

Answers to Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561

Answers at a Glance to Practice Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561

Answers with Explanations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 563

Part III: Appendixes

APPENDIX: CD Contents and Installation Instructions . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 613

Multiple Test Modes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 613

Study Mode. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 613

Certification Mode. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 613

Custom Mode. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 613

Adaptive Mode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 613

Missed Question Mode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Non-Duplicate Mode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Random Questions and Order of Answers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Detailed Explanations of Correct and Incorrect Answers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Attention to Exam Objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Installing the Software from the CD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614

Creating a Shortcut to the MeasureUp Practice Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 615

Technical Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 616

Glossary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 617

Index. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 671

Cathy Lee Gibson (SPHR) is the Director of Human Resource Management Programs at Cornell University’s School of Industrial and Labor Relations in New York City. Cathy has more than 20 years of progressively responsible generalist, specialist, and management experience in the field of human resources and has worked at small and large organizations, in educational settings, in for-profit, and in not-for-profit sectors. Cathy leads professional development programs for managers and human resources professionals on interviewing and performance management–and how to ensure that those functions have a more strategic impact on organizations. In that spirit, in 2004 Cathy wrote Performance Appraisals, for Silver Lining Publications, a division of Barnes & Noble. In 2006, Cathy also wrote Mission Driven Interviewing: Moving Beyond Behavior Based Questions for PTI Publishing. She has also co-authored online workshops titled “Effective Interviewing,” “Performance Management and Appraisal,” “Managing Performance,” and “Fundamentals of Compensation.” Cathy also spoke at the SHRM National Conference and Exposition in 2006 and 2007 and is slated to speak again in 2008. You can reach Cathy at Cathy@CathyLeeGibson.com